ICO 發幣遭美 SEC 控告「非法集資」  Kik 答辯狀痛批:斷章取義









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今年 6 月,美國證券交易委員會(SEC)就「加拿大通訊軟體公司公司 Kik Interactive 於 2017 年透過 ICO 發行 Kin 代幣募得 1 億美元」向紐約南區地方法院提呈控告,指 Kik 涉嫌「銷售未經註冊的證券」,違反美國 1933 年《證券法》第 5 條規定。

針對此事,Kik 日前提出長達 130 頁的書狀答辯表示,SEC 的指控「背離事實」、「斷章取義」,並依據對方的論點逐段反駁,斷然否認「該公司曾發行未註冊證券」的指控。

Kik 執行長 Ted Livingston 事後向媒體透露,「讓我們感到驚訝的是,SEC 在很大程度上扭曲了事實,更有意斷章取義,這是我們始料未及的。」

根據 SEC 今年 6 月所提交的官方訴狀指,「Kik 在未經註冊的情況下,以 Kin 代幣的形式非法銷售多達 1 億美元的未註冊證券,而當中就有 5500 萬美元來自美國投資者。我們認為,Kik 並未據實披露公司信息,剝奪了投資者的基本權利,且漠視對方是否為合適的投資者,又稱該發行是極佳的投資計劃,此等行為視同阻止投資者做出明智的決策。」

SEC 還在起訴書中提到,Kik 一位身份不明的董事將 Kin 代幣銷售稱為「萬福瑪麗亞(Hail Mary)」,意指「孤注一擲」、「使出渾身解數」。因此, Kik 是出於資金鏈斷裂才發行 Kin 代幣,以藉此繼續維持平台運行。

不過,Kik 律師在答辯狀中寫道,先前公開發行的 Kin 並非證券銷售,並指 SEC 顯然是意識到其論據過於薄弱,所以才會對 Kik 提出「高度選擇性和誤導性」的描述,並表示,確實曾有董事在一封電郵中寫過這句話,但 Kik 董事會和團隊從未將該項目視為「挽救一家垂死公司(Kik)的計畫」。

SEC 還在其訴訟狀中表示,曾有一名顧問警告 Kik 稱「Kin 可能需要註冊為證券」,但也同樣遭 Kik 駁斥為「脫離事實背景」,並附上前述顧問當時的說法:「就社群貨幣而言,Kin 有很好的基礎來證明自身不是一種證券」。

然而,究竟 Kin 是否屬於證券發行? SEC 在訴訟狀提及,加拿大安大略省證券委員會(OSC)曾對 Kik 發出警告稱,「Kin『有可能』屬於證券發行」。對此,Kik 表示,「OSC 並未就此事做出最終決定,僅告知 Howey Test 框架可能不適用於 Kin」。

前情提要:

遭美 SEC 認定為證券 Kik 計劃展開法律鬥爭

正式起訴 Kik! 美 SEC :兩年前發行的 ICO 為非法集資

圖片來源:

  • Ted-Livingston: Flickr/TechCrunch











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