美國證管會發警示 提醒 ICO 投資者需慎防股票欺詐

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本周一(28 日),美國證券交易委員會(SEC)的投資者教育和宣傳辦公室發布了一則警示,提醒投資者需警惕上市公司利用 ICO 進行股票欺詐。

SEC 重點指出「那些自稱參與或聲稱從事 ICO 的公司,其股票存在潛在的欺詐」,詐騙者經常利用「新興技術」當誘餌來說服投資者,誘使對方陷入投資騙局,當投資人注入資金後,再以拉高倒貨或操控市場價格等手段,造成投資人巨額損失。

在 28 日的公告文件中,SEC 強調如果公司在進行 ICO 時被發現不符合法規,該機構在保護投資者和公眾利益的情況下,可以「喊停」相關交易。SEC 同時進一步解釋了暫停 ICO 項目的三大原因:

  1. 缺乏關於該 ICO 公司目前準確或足夠的信息,例如:該公司在一段長時間內沒有提交定期報告。
  2. 關於該公司公開信息的準確性問題,包括:公司新聞稿和報告(關於公司當前營運狀況和財務狀況)
  3. 關於股票交易的問題,包括:內部交易、潛在市場操控以及清算和結算股票交易的能力。

事實上,SEC 已披露下令凍結了四家公司的股票交易,Sunshine Capital 的股票交易由 4 月 12 日至 26 日被證管會喊停,而踏入 8 月份,相繼有 3 家公司被暫停其股票交易:Strategic Global(暫停從 8 月 4 日至 17 日)、CIAO Group(暫停從 8 月 10 日至 23 日)及 First Bitcoin Capital(暫停從 8 月 24 日至 9 月 7 日)。

在暫停上述公司的股票交易後,SEC 再次提醒投資者「應謹慎考慮你的股票投資」。交易暫停算是向投資者發出一個潛在的微型欺詐的警號,如果對關於該公司及其股票的可靠信息不足,投資者應認真思考對該公司股票進行投資的風險。

上月,SEC 才披露了 The DAO 事件的調查結果,表示 ICO 應受監管,並宣布「代幣(Token)」可被視為證券,因此需要註冊,除非享有豁免權。不過,據 tokendata.io 的資料顯示,至 2017 年年底,仍有約 120 個 ICO 項目將會進行,而自 7 月份 SEC 的宣布後,仍錄得超過 40 個進行中的 ICO 項目。

有見區塊鏈及加密幣大熱,而 ICO 更成新創公司的最新「吸金」方式,除 SEC 外,新加坡金融管理局(MAS)亦緊隨其後, 於 8 月 1 日宣布,只要代幣符合「證券暨期貨法」(Securities and Futures Act,簡稱 SFA)中的商品條件,則應受管理局管轄。

據中國媒體報導,中國的代幣發行在今年規模大增,共有 65 個 ICO 項目,並從 10.5 萬中國民眾手中募集到 26.2 億人民幣。據報,人民銀行、中證監及中銀監等部門,近月已就 ICO 問題多次召開內部會議,著手研究相應的監管措施。中國的行政部門,國務院法制辦公室近日就公布了一項「處置非法集資條例」草案。在進入正式立法程序之前,政府官員將在下個月內徵求公眾意見。

資料來源:

Investor.gov, Bitcoin.com

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