一文整理｜BitMEX 三位創辦人同遭美國 CFTC、司法部提告 涉嫌違反商品交易法及銀行保密法

10 月 1 日消息，美國商品期貨交易委員會（CFTC）已對 HDR Global Trading Limited、100x Holdings Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc Limited 與 HDR Global Services (Bermuda) Limited 五家公司，以及加密貨幣衍生品交易平台 BitMEX（www.bitmex.com）三位創辦人 Arthur Hayes、Ben Peter Delo 與 Samuel Reed 提起告訴。

BitMEX 執行長 Arthur Hayes 和另外兩名共同創辦人 Ben Delo 與 Samuel Reed 被指控在美國營運未註冊的交易平台，同時違反數項 CFTC 規則，當中包括防制洗錢（AML）規定。

CFTC 在聲明中指出：「起訴書指控 BitMEX 在沒有取得 CFTC 准許作為一家受指定的集中市場（Designated Contract Markets, DCMs）或交換交易執行設施（Swap Execution Facilities, SEFs）的情況下，經營可進行交易或處理交換合約的機構，同時徵集委託單，並且接受比特幣做保證金數位資產衍生品交易，形同期貨佣金商（Futures Commission Merchant, FCM）角色，並且作為一方交易對手，進行利用槓桿操作的散戶商品交易。」這份起訴書繼續指控 BitMEX 由於未能落實執行瞭解你的客戶 ( KYC )、客戶信息計畫（customer information program）以及防制洗錢，而違反 CFTC 的規定。

根據《美國期貨交易法》第 2 條 a（定義）（12）款規定，期貨佣金商是指根據合同市場規則招攬或收受商品的期貨買賣訂單；根據該招攬和收受的訂單，接受作為交易或合同的或由於交易和合同所需的保證金、擔保和保證的資金、證券或財產（或能替代資金、證券和財產的信譽）的個人、社團、合伙企業、公司或信託行。在美國，期貨佣金商必須在 CFTC 註冊、登記，並獲得許可證才能從事此項經營。它的所有經營行為都受到 CFTC 的監督。

MICA Research 分析師指出，「近來美國商品期貨交易委員會 CFTC 頻繁調查全球加密幣期貨平台，調查的條件很簡單：『服務美國投資者』，只要平台有服務到一個美國人就可以納入調查範圍，經營規模越大就越危險，礙於期貨平台無法提出反洗錢的證明，只要有可疑金流就有可能被盯上。」

BitMEX 為目前全球最大的加密貨幣期貨交易平台，CFTC 在起訴書亦提到，這個聲稱每天有數十億美元交易量的平台，其交易量和盈利部份來自美國市場與美國客戶，「BitMEX 平台已收到超過 110 億美元的比特幣存款，並收取了超過 10 億美元的手續費用，同時在美國開展業務，並接受美國客戶的訂單和資金。」

BitMEX 涉嫌違反六項美國《商品交易法》

據資策會科技法律研究所的研究資料提到，美國商品期貨交易委員會（CFTC) 在 2015 年 9 月宣布，將比特幣等加密貨幣歸類為美國商品交易法（Commodity Exchange Act ,CEA）中的大宗商品（commodity），與黃金、原油或小麥的歸類一樣，受到委員會的監管，範圍包含在衍生商品契約（derivatives contract）中使用比特幣，或在州際貿易中使用比特幣為詐欺或人為操作（manipulation），自此 CFTC 開始追查那些沒有在美國註冊而從事加密貨幣衍生商品交易行為的公司。

除了三位創辦人外，CFTC 在長達 40 頁的起訴書中把 BitMEX 母公司 HDR Global Trading Limited，以及 100x Holdings Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc Limited 與在百慕達註冊的 HDR Global Services (Bermuda) Limited 同列為被告。

CFTC 這次對 BitMEX 母公司、高管等相關公司及人士的起訴中明確指出，眾被告人涉嫌違反美國《商品交易法》，包括以下六項：

1. 在未註冊的交易平台上執行期貨交易［Section 4(a) of the Act, 7 U.S.C. § 6(a) (2018), or, alternatively, Section 4(b) of the Act, 7 U.S.C. § 6(b) and Regulation 48.3, 17 C.F.R. 48.3 (2019)］
2. 進行非法場外商品期權交易［Section 4c(b) of the Act, 7 U.S.C. § 6c(b) (2018), and Regulation 32.2, 17 C.F.R. § 32.2 (2019)］
3. 沒有向 CFTC 註冊為合資格期貨佣金商（FCM）［Section 4d of the Act, 7 U.S.C. § 6d (2018)］
4. 沒有向 CFTC 註冊為合資格集中市場（DCM）或交換交易執行設施（SEF）［Section 5h(a)(1) of the Act, 7 U.S.C. § 7b-3(1) (2018), and Regulation 37.3(a)(1), 17 C.F.R. § 37.3(a)(1) (2019)］
5. 沒有做好監督工作（指 BitMEX 內部）［Regulation 166.3, 17 C.F.R. § 166.3 (2019)］
6. 沒有落實執行瞭解你的客戶 ( KYC )、客戶信息計畫（customer information program）以及防制洗錢程序［Regulation 42.2, 17 C.F.R. § 42.2 (2019)］

這份起訴書指出:「… CFTC 是依據 Section 6c of the Act, 7 U.S.C. § 13a-l (2018) 採取這次行動，以禁止被告的非法行為與手法，並且迫使他們遵照這項法律。此外， CFTC 尋求民事罰款和補償性救濟行為，包括交易與註冊禁令、追繳不法所得 (disgorgement)、歸還令 (返還原物，restitution)、判決前後的利息、以及像是法院認為必要與合適的其他補償做法，但不限於此。」

CFTC 主席 Heath P. Tarbert 表示「數位資產為我們的衍生品市場和我們的經濟掌握了絕佳的前景」，「美國如果要成為這一領域的全球領導國，我們必須杜絕像本案中所指控的非法活動。唯有在市場具有誠信的情況下，創新的金融產品才能蓬勃發展。我們不能縱容違反法律卻獲得好處、令那些因遵守我們法律做正確之事者吃虧的壞行為。」

司法部指其違反《銀行保密法》

與此同時，美國司法部亦公布對 Arthur Hayes、Benjamin Delo（即 Ben Peter Delo），Samuel Reed 和 Gregory Dwyer（BitMEX 業務發展部門主管）提出起訴。美國司法部指控四人在運營 BitMEX 時故意違反、不實施、不維持適當的反洗錢程序，涉嫌違反及密謀違反美國 《銀行保密法 (Bank Secrecy Act, BSA)》。案件目前已移交給美國地方法官 John G. Koeltl，而 Samuel Reed 已證實在麻薩諸塞州（Massachusetts）被捕，並將在當地的聯邦法院受審。

美國司法部在行動中，以違反《銀行保密法》的罪名，對四人提出刑事檢控。美國聯邦調查局（FBI）助理局長 William F. Sweeney Jr. 表示：「正如我們今日所指出，這四名被告透過他們的公司 BitMEX 加密貨幣衍生品交易平台，避開美國防制洗錢要求，蓄意違反《銀行保密法》。其中一名被告甚至吹噓該公司在美國以外的司法管轄區成立，該被告甚至形容『僅用一個椰子就能賄賂該司法管轄區的監管機構』。」

FBI 助理局長 William F. Sweeney Jr. 直言，「他們（眾被告人）很快就會了解到，他們被指控的罪行的代價不是單單送些『熱帶水果』就能解決，他們將面臨罰款、賠償 (返還原物，restitution) 和監禁的可能。」

BitMEX 安撫客戶 營運、出金正常

BitMEX 隨後透過官方部落格及社交媒體作出回應，表示：

針對美國商品期貨交易委員會和司法部決定對 HDR Global Trading Limited 和關聯方提起訴訟的決定，「我們堅決不同意美國政府下如此重手的決定來發動這些檢控，我們打算盡全力來進行抗辯。從成立之初起，我們就一直力求遵守適用的美國法律，而在當時，這些法律是可理解且是基於可得準則。同時，BitMEX 平台一切如常運作，所有資金都是安全的。為了舒緩任何可能出現的客戶疑慮，按照我們的標準程序，等待中的提領 (出金) 要求會在世界標準時間 17 時 45 分處理。我們將在 2020 年 10 月 2 日世界標準時間 8 時，以及 13 時處理下一輪的提領，一如往常。」