美國政府手伸向DAO!CFTC起訴Ooki DAO藉結構逃避監管、bZeroX處25萬鎂罰款



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美國商品期貨交易委員會(CFTC)今日稍早對 DeFi 協議 bZx 公司 bZeroX 及兩位創辦人處以 25 萬美元的罰款達成和解,同時還向法院起訴了相關的去中心化自治組織 Ooki DAO,強調 DAO 無法規避執法行動。
(前情提要:今年第三起!借貸協議 bZx 再傳攻擊事件,損失 800 萬美元全由保險基金承擔

 

 

國商品期貨交易委員會(CFTC)今(23)日稍早宣布對從事 DeFi 借貸活動的區塊鏈軟體協議公司bZeroX及兩位創辦人 Kyle Kistner 和 Tom Bean 處以 250,000 美元的罰金,理由是他們涉嫌提供非法的場外數位資產交易、違反註冊以及未遵守銀行保密法要求的客戶身份識別計劃,目前被告已與 CFTC 達成和解。

延伸閱讀:美國監管|SEC:加密貨幣是屬於證券,前 CFTC 主席力駁「應合建自監組織來管」

CFTC 起訴 DAO

值得注意的是,CFTC 此次同時起訴了一個去中心化自治組織(DAO),包括那些透過 OOKI 代幣參與治理的代幣持有者。

bZeroX 的繼任者 Ooki DAO 也遭到 CFTC 提起民事執法訴訟,指控該組織做出與 bZeroX 相同的違法行為。CFTC 對該組織尋求賠償、非法所得、民事罰款、交易和註冊禁令,以及針對進一步違法行為的禁令,

該機構的執法代理主任 Gretchen Lowe 表示:「向美國零售客戶提供保證金、槓桿或融資的數位資產交易必須根據所有適用的法律和法規在適當註冊和監管的交易所進行。這些要求同樣適用於具有更傳統業務結構的實體以及 DAO。」

指控利用 DAO 結構規避監管

CFTC 指控 Ooki DAO 企圖利用 DAO 結構來逃避監管, Ooki DAO 作為「由 Ooki 代幣持有人组成的非法人協會」應承擔責任。

bZeroX 將 bZx 協議(現為 Ooki 協議)的控制權轉移給 bZx DAO(現為 Ooki DAO)的一個關鍵目標是試圖通過其去中心化的性質使 bZx DAO 具有強制執行能力。

簡而言之, bZx 協議創辦人認為,他們已經找到了一種違反法案條例以及其他法律的方法,而不會產生任何後果。

然而 CFTC 的一位專員 Summer Mersinger 對 CFTC 的執法行動發表了異議,她認為然該機構有權對涉嫌違法的個人採取行動,但 CFTC 沒有足夠的法律授權讓 DAO 代幣持有人對違法行為負責。

她解釋,如果 bZeroX 的共同創辦人和原始所有者是該行動的唯一焦點,她會對執法投贊成票。但她「不同意委員會根據 DAO 代幣持有者參與治理投票來確定其責任的方法。」



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