美國證交會:投資者必須注意 名人為 ICO 背書或屬違法

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台灣時間 11 月 2 日,美國證券交易委員會(SEC)向投資者發出聲明指出,名人幫助推廣 ICO 活動可能存在違法問題。

投資者必須注意,名人為 ICO 活動背書可能是違法的。

在該聲明中指出:

包含名人在內,任何人利用網絡社交媒體來鼓勵公眾購買股票及其他投資產品,若過程中沒有披露所背書的公司或廠商直接或間接支付的任何形式的酬勞,那麼,他們這些背書行為可能涉及違法。

早在今年 7 月時,美國證交會已發佈了一份有關區塊鏈應用的聲明文件,這次補充追加的聲明,主要是針對現在流行利用名人來推廣 ICO 募資活動。從之前許多報導及廣告中,都能看見名人代言 ICO 的身影,例如拳王弗洛伊德·梅威瑟、社會名流芭莉絲‧希爾頓、知名演員傑米·福克斯等,都曾公開表示自己支持了哪些 ICO 融資計畫。

SEC 在聲明上寫道,代言 ICO 活動的名流政商們,若沒有照實地表明代言 ICO 所收取的報酬,他們已可能觸犯了「反推銷」(anti-touting)的法律問題。除此以外,他們替 ICO 項目背書這一行為可能還要承擔違反聯邦證券法反舞弊規定的風險,因為這當中可能涉及到參與未經註冊的證券發行和銷售以及作為未經註冊的經紀人的責任問題。

SEC 在 ICO 募資這一問題上一直表現積極,在聲明中更表示將繼續關注「名人背書」這種類型的促銷活動,以保護投資者並確保各方均遵守聯邦證券法。

此外,SEC 還告誡投資者,若將投資的決定權完全取決於對名人的認可的話,這是很危險的一件事。投資者應瞭解名人代言可能是沒有任何立場,只是單純一場交易、一次付費促銷活動。該些名人往往沒有足夠的專業知識來確保投資是合適、正確的,他們也不一定清楚這項投資是否符合聯邦證券法。

SEC 發布此項訊息背後的用意,是可以被理解的,一方面為了維持市場交易的公平性與降低投資風險,一方面也要保持中立的立場來保護投資者與防制 ICO 活動過於活躍,甚至預警透過 ICO 融資方式進行洗錢或者恐怖主義融資的疑慮。此外,ICO 代言人的酬勞未能清楚透露一事,更讓 ICO 蒙上一層神秘面紗,也為它所帶來的利益的可觀性更加好奇。


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圖片來源:

  • 960×0: Forbes

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