FTX崩潰觸發美國 FINRA 調查加密貨幣廣告!是否向散戶進行虛假宣傳

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FTX 交易所暴雷使各大監管機構再次將目光聚焦到 FTX 和加密貨幣行業之上。近日,美國金融業監管局 (FINRA) 已開展對 FTX 交易所「零售通信」相關業務的調查,徹查是否存在虛假宣傳的情況。
(前情提要:FTX、SBF 正接受德州監管機構調查!質疑Voyager收購、固收產品違證券法
(背景補充:快訊》美國投資者對 FTX、SBF 發起集體訴訟!全球受害者超100萬人

 

密貨幣交易所 FTX 挪用客戶資金為姐妹公司 Alameda 的槓桿交易提供資金,是 FTX 交易所暴雷的直接原因。現在,各大監管機構也將目光聚焦到 FTX 和整個加密貨幣行業之上,觸發相關調查。

美國金融業監管局 (FINRA) 發布官方公告,正在對各家公司涉及加密貨幣產品和服務的「散戶通訊」進行檢核。目前 FINRA 正廣泛收集各公司從 7 月 1 日至 9 月底期間「如何開展散戶通訊」的文件,並進行有針對性的審核。該調查始於 11 月 14 日,目的在釐清企業的加密貨幣產品提供上是否存在虛假宣傳的情況。

根據 FINRA 規則,散戶通訊指企業在任意 30 天內向超過 25 名的散戶投資者發布或提供的任何書面(包括電子)資料均稱為「散戶通訊」。除文字形式,它還適用於影片、社交媒體、移動應用程式和網站。

通知中,FINRA 要求公司提供每個單獨「通訊」的詳細資訊,例如公開日期、是否已提交給 FINRA 廣告監管部門審查、是否得到公司註冊負責人的批准等等。除了合規相關材料外,FINRA 還要求提交公司內部在針對「散戶通訊」活動的審查、批准、備案和傳播等流程環節的內部監督程序文件。

截自 FINRA 官方文件

該調查出於 FINRA 對加密貨幣廣告氾濫的擔憂,往往在美化高回報的同時隱藏與加密投資相關的風險

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令人唏噓的還有,FTX 的破產也導致當前許多演藝圈、體育界的明星正因推廣過該交易所或者有其他合作關係,面臨被訴訟的風險,美國橄欖球聯盟四分衛 Tom Brady、網球明星 Naomi Osaka、大谷翔平…等人已遭波及。

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