Coinbase 請求法院駁回 SEC 指控,稱提供的交易服務非投資合約

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全美最大交易所 Coinbase 在 29 日時,遞交一封給美國紐約南區聯邦地區法院法官 Katherine Failla(凱瑟琳·波爾克·費拉)的信件,提到 Coinbase 平台上提供的數位資產跟服務並非「投資合約」,也不歸類於證券,因此美國證券交易委員會(SEC)無權對其作出執法行動,在另一份 177 頁提交給法院的版本中,也再次重申對投資合約的認定立場。

Coinbase 法務長 Paul Grewal 同日也在推特(Twitter)發文回應,SEC 的指控遠超出現行法律條文,應該被駁回。

Coinbase 認為 SEC 不具有監管非證券類代幣的權利

Coinbase 致信法官的 4 頁信件中解釋,2021 年 4 月 Coinbase 經 SEC 審查通過後註冊成立,當 時就有 6 種代幣,是包含在這個月 6 日遭 SEC 認定為「加密資產證券」的 12 種裡面,但 Coinbase 那時並未接到違反《證券法》的通知。兩年後 SEC 起訴 Coinbase,主張平台流通的 12 種代幣、服務內容跟交易屬於「投資合約」,Coinbase 法務團隊解釋,如果沒有「簽訂合約」來賺取利潤,或是管理階層對投資者有履行合約的義務時,這只能視為「資產出售」而不是「投資合約」,如果真的 SEC 真的有監管權,也應該要修正「投資合約」的說法。

Coinbase 同時引用了前 SEC 資深官員的看法,曾被認定為證券的代幣(比特幣、以太幣)已經因區塊鏈逐漸去中心化時,可以免去具證券的身分。2021 年 SEC 主席 Gary Gensler 在國會公開評論,加密貨幣交易所並沒有相關監管單位,僅有國會能授予監管交易所的權利,但 2022 年年底又改口有監管資格,換言之 SEC 自始便沒有介入監管的標準。

「即便 SEC 觀點是正確的,其所提出的資產和服務應該要符合現有的監管規範,這起法律訴訟也必須在這個基礎上被駁回,因為這違反了 Coinbase 的程序正義,已經構成程序濫用。」,Coinbase 法務團隊補充道。

SEC 仍未回應 2022 年 Coinbase 提交的請願書內容

這個月 6 日,SEC 對 Coinbase 提起訴訟,表示該平台上有近 12 種代幣屬於「加密資產證券」認定 Coinbase 違反《證券法》,隨後 Coinbase 向法院要求 SEC 針對去年提交給 SEC 的一份請願書,內容涉及「哪些加密貨幣應被認列為證券、數位證券監管規範」做出回應,但 SEC 不僅沒答覆更向法院要求延長回覆期限,截稿前 SEC 仍沒有給 Coinbase 任何配合監管的法源依據。


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