香港證監會揭露監理名單：哪間加密貨幣企業風險最大？

隨著加密平台 JPEX 涉案規模的擴大，香港證監會為了提升民眾反詐意識以及增強資訊透明度，開始揭露虛擬資產交易平台（VATP）更多資訊。

9 月 29 日，香港證監會在其網站上發布多份虛擬資產交易平台的名單（點擊跳轉）：持牌虛擬資產交易平台名單、虛擬資產交易平台申請者名單、結業的虛擬資產交易平台名單、被當作獲發牌的虛擬資產交易平台名單以及針對可疑虛擬資產交易平台的專門名單。本文將為讀者剖析這些名單背後更詳實的訊息。

一是「持牌虛擬資產交易平台名單」，目前有且只有兩家：OSL Digital Securities Limited（平台：OSL Exchange）以及 Hash Blockchain Limited（平台： HashKey Exchange ）。

需要注意的是，目前香港針對虛擬資產交易平台業者的發牌制度為「雙牌照」制度；除「證券型代幣」適用於《證券及期貨條例》的發牌制度（SFO），還有另一個針對「非證券型代幣」適用於《打擊洗錢條例》的發牌制度（AMLO）。OSL Exchange 以及 HashKey Exchange 兩家平台目前都獲得前一個牌照，分別於 2020 年 12 月 15 日以及 2022 年 11 月 9 日獲批，第二張牌照尚無牌照紀錄。

不過，這並不妨礙他們向市場提供加密交易服務。例如，OSL 今年 8 月已獲香港證監會批准提升現有執照，可以正式向散戶提供比特幣及以太坊等主流幣的交易服務；HashKey Exchange 也向散戶開放 BTC/HKD 和 ETH/HKD 交易對，但其他山寨幣（如 Avalanche ）只能開放給專業投資者。

二是「虛擬資產交易平台申請者名單」，目前有四家，分別是：Hong Kong BGE Limited（平台：BGX）、Hong Kong Digital Asset EX Limited（平台： HKbitEX）、Hong Kong Virtual Asset  Exchange  Limited  （ 平台：HKVAX）以及 Victory  Fintech Company Limited（平台：VDX）。

證監會表示，所有申請者名單上的實體均未獲證監會發牌及未必遵守證監會的要求；未能符合標準的申請會被證監會退回，而有關虛擬資產交易平台申請者的名稱將從虛擬資產交易平台申請者名單被移除，並會加入被移除申請者名單；發布該名單的主要目的為利便公眾判斷虛擬資產交易平台有否對其牌照申請的情況作出失實陳述（例如聲稱已提交牌照申請，但事實上並未提交）。

根據港媒整理，此前數十家加密平台或上市公司、證券公司，對外宣稱正在申請、計劃申請或已申請香港加密牌照，分別是： Binance 、 OKX 、ByBit、HTX 交易所 、 BingX 、 Bitget 、 Gate .io 、Gate.hk、國富創新 ( 00290)、新確科技 ( 01063)、美國獅子集團控股 LGHL、綠地控股集團旗下子公司綠地金創、Block.one 旗下 Bullish。

目前正在申請牌照的四家公司相關背景如下：

（1）HKBGE。HKBGE 是港股上市公司 HKE Holdings（01726）旗下全資附屬公司，去年遞交 1 號及 7 號牌申請。HKBGE 前任 CEO 陳振雄（ Thor  Chan）是已倒閉交易所 AAX 聯創以及前任 CEO；去年 12 月，HKE Holdings 發公告稱，陳振雄已辭去 HKBGE 的董事及 CEO 職務，集團成員公司（包括 HKBGE）與 AAX 並無任何業務關係。隨後，HKBGE 委任歐陽健男擔任 CEO，其為 HashKey Exchange 前首席營運總監。目前，HKBGE 只開放給受邀專業投資者。

（2）HKbitEX。HKbitEX 隸屬太極資本集團，一直以「首批申請 VATP 機構之一」所自居，其創辦人高寒過去曾任職港交所（00388），期間曾參與港股通、債券通等。高寒創立 HKbitEX 後，曾招攬多名港交所前同事加盟，首席開發總監史琳曾為港交所前上市審查組聯席主管。

今年 9 月，太極資本集團宣布推出香港首隻房地產基金證券型代幣發行（STO），並由旗下子公司先鋒資產管理的封閉型基金發行代幣 PRINCE，面向專業投資者，目標籌集約 1 億港幣。若獲得監管批准，集團未來擬把代幣用於旗下虛擬資產交易平台 HKbitEX 掛牌上市。

（3）HKVAX。HKVAX 曾於 8 月對外宣稱已獲得證監會原則上批准通知書，可進行第一類及第七類受規管活動，將成為香港第三家持牌虛擬資產交易平台。HKVAX 聯合創辦人兼營運總監霍兆梁表示，最快需半年可取得香港證監會第一類及第七類牌照，計劃屆時推出平台、OTC 場外交易等服務，但是否推出 STO（證券型代幣）則需視香港證監會規範而定（Odaily 註：內容均是平台自己聲稱，沒有得到香港證監會證實；Odaily 星球日報搜尋證監會官網，也沒有找到該平台所謂的原則上批准通知書。）。

HKVAX 網站顯示公司有 3 位共同創辦人，CEO 吳煒梁曾任中信期貨國際部的董事總經理，目前是香港總商會（HKGCC）金融及財資服務委員會的副主席。

（4）VDX。VDX 是港股上市公司勝利證券（08145）旗下加密平台，公司執董包括香港證券業協會主席高鵑。今年 9 月，勝利證券宣布虛擬資產交易 App 在 Apple  Store 以及安卓系統上架。值得注意的是，其虛擬資產交易服務僅針對專業投資者。

勝利證券執行董事陳沛泉表示，預計香港證監會將於近期公佈關於券商開放散戶買賣虛擬資產的指引，根據預期進度，勝利證券或將在 2023 年第四季開放散戶虛擬資產交易。

勝利證券行政總裁高鵑表示，公司只是對接持牌虛擬資產交易所 OSL，投資者可經公司買賣該交易所的加密貨幣，對方只提供 BTC 及 ETH，投資者買入的加密貨幣將存託於 OSL，並受保險保障，而公司也準備好接入其他持牌交易所。

在證監會公佈的名單中，也有三項是空白的：分別是「有關牌照申請已被退回、拒絕或撤回的申請者名單」；「結業的虛擬資產交易平台名單」列出根據相關法例，須在指定限期內結業的虛擬資產交易平台營運者的名稱；「被當作獲發牌的虛擬資產交易平台名單」列出於 2024 年 6 月 1 日被當作獲發牌的虛擬資產交易平台營運者的名稱。

最後，香港證監會也發布一個「可疑虛擬資產交易平台」名單，涉及六家平台，名稱以及分別是：

• JPEX：謊稱已向若干海外監管機構取得經營虛擬資產交易平台的執照，為部分產品提供虛假高額回報，限制用戶提取資產等，網址 jp-ex.io/
• FUBT Exchange：與已經暴雷跑路的富比特交易所同名，聲稱是加密交易平台，並提供了一個虛假的香港電話號碼，據稱在香港設有業務據點，網址為 www.fubthk.com
• Futu：使用相同的公司標誌冒充證監會持牌機構富途證券國際 (香港) 有限公司，網址為 futu-pro.com；  futubit.com
• EFSPD：謊稱已獲香港交易及結算所有限公司批准推出加密代幣，並稱受香港金融管理局監管，網址為 www.efspd.com
• OSL 交易：假冒持牌機構 OSL，其網址為 www.hifly 59702.top
• arrano：謊稱是 NFT 和加密貨幣產品的一站式平台，網址為 arrano.network

證監會表示會定期更新上述名單，投資人應避免在不受監管的虛擬資產交易平台上（包括虛擬資產交易平台申請者名單上所列的任何申請者）買賣虛擬資產，防範金融風險，否則可能很難透過法律途徑獲得賠償。